**Scroll down for English!**
Finanssialan toimijat vaativat asiakkaitaan tunnistautumaan eli AYY:n täytyy tehdä PEP- ja CRS-kyselyt vuosittain vaihtuville hallituslaisille. Rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estävä lainsäädäntö edellyttää esimerkiksi finanssialan toimijoita tunnistamaan asiakkaat ja käytännössä tämä tarkoittaa henkilötietojen ja PEP-statuksen keräämistä. Varainhoidon puolesta taas esimerkiksi Lähitapiola tarvitsee hallituslaisten verotustiedot (CRS-kysely). Tilitiedot kysytään palkkionmaksua varten.
Poliittisesti vaikutusvaltaisen henkilön määritelmä
Poliittisesti vaikutusvaltaiset henkilöt ovat tahoja, joille on uskottu huomattavaa
julkista valtaa. Lain mukaan poliittisesti vaikutusvaltaisella henkilöllä tarkoitetaan
luonnollista henkilöä, joka toimii tai on toiminut julkisessa tehtävässä:
a) valtionpäämiehenä, hallituksen päämiehenä, ministerinä, vara- tai
apulaisministerinä;
b) parlamentin jäsenenä;
c) poliittisten puolueiden johtoelinten jäsenenä;
d) ylimpien tuomioistuinten, perustuslakituomioistuimen tai muun vastaavan
oikeuselimen jäsenenä, jonka päätöksiin ei voida poikkeustapauksia lukuun
ottamatta hakea muutosta;
e) tilintarkastustuomioistuimen ja valtiontalouden tarkastusvirastoa vastaavan
valtion varainhoitoa tarkastavan ylimmän päättävän elimen jäsenenä;
f) keskuspankin johtokunnan jäsenenä;
g) suurlähettiläänä tai asiainhoitajana;
h) puolustusvoimissa vähintään kenraalikuntaan kuuluvana upseerina;
i) valtion kokonaan omistaman yrityksen hallinto-, johto- ja valvontaelimen
jäsenenä; tai
j) kansainvälisten yhteisöjen johtajana, varajohtajana ja hallituksen jäsenenä.
Poliittisesti vaikutusvaltaisen henkilön perheenjäsenellä tarkoitetaan tämän:
a) aviopuolisoa tai muuta aviopuolisoon rinnastuvaa kumppania;
b) lapsia ja heidän aviopuolisojaan tai edellä tarkoitettua kumppania; ja
c) vanhempia.
Poliittisesti vaikutusvaltaisen henkilön yhtiökumppaneilla tarkoitetaan:
a) kaikkia luonnollisia henkilöitä, joiden tiedetään olevan yhteisöjen tai
elinkeinonharjoittajien tai oikeudellisten järjestelyjen todellisia yhteisomistajia
ja edunsaajia tai joilla tiedetään olevan mikä tahansa muu läheinen
liikesuhde poliittisesti vaikutusvaltaisen henkilön tai tämän perheenjäsenen
kanssa; ja
b) kaikkia luonnollisia henkilöitä, jotka ovat sellaisten yhteisöjen tai
elinkeinonharjoittajien tai oikeudellisten järjestelyjen todellisia yksinomistajia
ja edunsaajia, joista tiedetään, että ne on tosiasiassa perustettu poliittisesti
vaikutusvaltaisen henkilön tai tämän perheenjäsenen eduksi.
Poliittisesti vaikutusvaltaiseksi henkilöksi ei Suomessa kuitenkaan katsota suomalaista poliitikkoa, joka toimii Suomessa.
****
AYY is a customer of PWC which is a financial institution that has a legal obligation to identify and know its customers (KYC-inquiry). As PWC’s customer we have to gather your personal information and determine whether someone in the board is a politically exposed person or the family member or close business partner of such a person. These obligations are based on legislation intended to, among other things, prevent money laundering, the funding of terrorism and financial crimes. In terms of asset management, Lähitapiola, for example, needs the board members’ tax information (CRS survey).
Politically exposed person
A politically exposed person is considered to be Finland’s or another state’s:
• head of state
• ministers
• members of parliament
• members of a political party’s governing body
• members of the highest courts, constitutional court or other similar legal body
• members of the highest decision-making body in charge of controlling public finances that corresponds to the court of auditors and national audit office
• members of a central bank’s executive board
• ambassadors and representatives
• officers who are at least military generals
• members of administrative, executive and supervisory bodies of a company wholly owned by the state
• members of the boards of and heads of international
entities.
A person is politically exposed if he/she is in or has
held a significant public position within one year.
Such a person’s inner circle (e.g. spouse, children,
parents, business partners) are also considered
politically exposed.